员工执业、廉洁从业、反洗钱和保密专项培训考试题目（第四季度）
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1.从业人员王某某借用同事李某开立的期权账户交易标准化期权合约，总成交金额789.39万元。以下说法正确的是？（ ）
A. 李某仅出借账户、未实际交易，不应承担法律责任
B. 只要二人之间没有约定分成，出借账户就不构成违规
C. 账户"借用"与"出借"双方均违法，都要承担法律责任
D. 从业人员借用他人账户交易，情节轻微的由公司内部处理即可
2.从业人员赵某入职时填报的常用手机号码于2026年9月发生变更，其认为新号码只用于联系家人、与工作无关，遂未向公司更新报送，仍继续使用新号码开展客户沟通。以下说法正确的是？（ ）
A. 赵某违反信息申报义务，常用手机号码变更后应及时更新报送
B. 个人生活号码不属于申报范围，无需报送
C. 等年度信息复核时一并更新即可，无需即时报送
D. 只要客户能找到人，号码变更不影响合规
3.某客户提供的身份证件真实有效、资金来源合法、交易目的明确，工作人员孙某认为该客户来自外地、后续回访麻烦，遂以公司反洗钱政策收紧为由拒绝为其开户。以下说法正确的是？（ ）
A. 孙某做法合规，公司有权自主选择客户
B. 孙某做法违规，反洗钱措施应与风险相适应，不得以反洗钱为名过度限制合法交易
C. 对外地客户一律拒绝开户属于审慎经营
D. 先让客户存款再视情况决定是否开户
4.从业人员钱某未取得期货交易咨询资格，应客户要求在个人微信群中每日发布螺纹钢操作建议：回调至3300附近做多，目标3500，并注明个人观点仅供参考。以下说法正确的是？（ ）
A. 已注明仅供参考，不构成投资建议，不违规
B. 微信群人数少、传播范围有限，不属于公开荐股荐期
C. 只要不在公司官方渠道发布，就属于个人行为
D. 无咨询资质严禁以任何形式对外提供行情判断、买卖点位建议，微信群同样适用
5.某营业部客户经理周某的下列行为中，属于违反执业红线的有？（ ）
A. 私下接受老客户委托，代为操作其账户交易并约定盈利分成10%
B. 应客户要求，在客户做风险测评时代为勾选高风险承受能力选项，帮助其开通期权交易权限
C. 以本人名义开立期货账户进行程序化交易，称用自己的钱交易与公司无关
D. 将工作中获取的客户持仓信息，以每条100元的价格出售给外部投资机构
6.某分公司负责人吴某的下列行为中，属于廉洁从业禁止行为的有？（ ）
A. 授意财务人员虚增会议费2万元，套取资金购买购物卡赠送给合作关系密切的机构人员
B. 将自己开发的客户挂到某居间人名下，按居间佣金比例每月分得6000元
C. 收取某私募机构渠道费后，向其提供本公司客户联系方式用于产品推介
D. 严格按照公司标准审批本部门员工差旅报销
7. 根据三季度员工执业处罚案例，下列行为中，属于“私下受托、代客理财”违规红线的有？（ ）
A. 私下接受客户委托进行期货交易并获取收益，未充分向客户揭示风险
B. 应客户要求，指导客户通过适当性测试、应对营业部回访
C. 将其他客户的交易记录转发给委托客户，作为“操盘实力”的佐证
D. 客户书面承诺盈亏自负，员工受托操作账户属双方自愿、不构成违规
8.某公司被吉林证监局暂停新开户3个月，期满前按时提交了整改报告，即视为整改完成，监管不再追究。是否正确？（ ）
A. 正确
B. 错误
9.保密管理主要是信息技术部门和合规部门的工作，经纪业务、营销岗位人员因展业需要接触客户信息，不属于保密义务主体。是否正确？（ ）
A. 正确
B. 错误
10.根据《金融机构客户受益所有人识别管理办法》，受益所有人的识别标准包括：持有25%以上股权、股份或合伙权益，或25%以上收益权、表决权，或单独、联合进行实际控制。是否正确？（ ）
A. 正确
B. 错误
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