10月份光明路反洗钱考试

1. 您的岗位类别是

网点柜员客户经理网点负责人业务管理部门人员内控合规部门人员其他

2. 您从事邮政金融相关工作的年限是

1年以内1年至3年3年至5年5年至10年10年以上

3. 您认为网络金融检查实施环节中，检查实施机构需规范报送的资料包括哪些

核查报告整改问责台账各类佐证资料检查通知事实确认单

4. 网络金融管理部门针对检查问题下发专项通报时，应同步抄送哪些部门

内控合规部门代理金融管理部门内控合规部门和代理金融管理部门人力资源部门

5. 针对违规问题的问责处理，以下哪些环节属于规范流程

提出问责建议确认执行跟踪督办直接处罚内部通报

6. 被查机构对检查发现问题的整改要求是

不限时整改限时整改并及时反馈落实情况仅需口头说明下一年度统一整改

7. 您对“检查的最终目的是发现漏洞、补齐短板、规范操作、杜绝复发”这一观点的认同程度

很不同意

1

2

3

4

5

很同意

8. 档案整理阶段需要统一规范保管的资料包括哪些

检查通知问题通报事实确认单整改台账佐证材料

9. 您对“金融工作全程留痕、规范存档”重要性的认同程度

很不同意

1

2

3

4

5

很同意

10. 请对以下网络金融合规管理工作机制的重要性进行评价

很不重要
不重要
一般
重要
很重要

检查实施环节的严谨性

通报机制的多方监督

问责机制的有错必究

整改机制的限时反馈

档案管理的全程留痕

11. 请按您认为的重要程度，对以下合规工作要点进行排序

强化合规意识重视自查自纠落实工作闭环主动学习提升

12. 在日常业务办理中，您认为最容易埋下金融风险隐患的环节是

操作不规范流程不严谨资料留存不完整风险识别不足制度执行不到位

13. 您对自身当前网络金融合规意识和风险防控能力的自评程度

很差

1

2

3

4

5

很好

14. 结合本次学习，请简述您在日常工作中将如何落实“操作有记录、资料有留存、问题有整改”的工作闭环要求

15. 请谈谈您对网络金融业务检查整改工作的意见或建议

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