反洗钱与账户实名制履职培训 · 训后考试

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1、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（人民银行2025年第11号令）的施行日期是?（）
2、《金融机构客户受益所有人识别管理办法》（人民银行2025年第12号令）的施行日期是?（）
3、识别机构客户受益所有人时，直接或间接拥有多少股权/合伙权益的自然人应当被识别为受益所有人?（）
4、2026年9月25日国盛证券、湘财证券被证监局采取的监管措施中，直接影响营业部获客入口的是?（）
5、2026年上半年金融街证券因"未建立完善的反洗钱风险管控与内控制度"被人民银行处罚的金额是?（）
6、账户实名制要求下，我们营业部的义务包括哪些?（）
7、以下哪些属于反洗钱日常履职的关键环节?（）
8、以下哪些行为属于反洗钱红线，营业部员工不得触碰?（）
9、【判断题】客户尽职调查就是开户时交一次材料、做一次回访就结束，业务存续期间不需要再跟踪客户身份。
10、【判断题】回访或服务中发现客户"不清楚账户操作"，必须重新识别身份并留痕，不能走过场。
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