铜梁区支行2026年四季度反洗钱考试

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依据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构对其提交可疑交易报告的相关情况应当（）。
金融机构对洗钱风险较高的客户采取的管控措施，应当（ ）。
在单位结算账户年检时，同步核实的信息不包括以下哪项？（ ）
下列不属于金融机构核实客户身份可靠独立渠道的是（ ）
金融机构对客户采取风险缓释措施后，必须开展的后续工作是（ ）。
对于初评为洗钱风险中等和较低的新客户，下列关于风险等级复评与调整时限要求说法正确的有（ ）。
根据《金融机构客户受益所有人识别管理办法》及解读，金融机构对于“透明度较高、信息披露充分的客户”（如上市公司），在识别、留存其受益所有人身份信息时，必须至少包括以下哪些要素？
在对特约商户进行巡检时，为核实商户经营真实性，需现场核对哪些关键信息与注册及业务申请信息是否一致？（ ）
在客户准入阶段，存在以下哪些情形时，应坚决禁止客户准入，不得为其开立账户或提供相关金融服务？（ ）
根据《金融机构客户受益所有人识别管理办法》，当金融机构识别、核实客户受益所有人时，存在下列哪些特定情形，应当采取加强措施？
特定名单筛查范围仅限客户本人，不包括其代理人、受指使的组织和人员、直接或间接控制的组织。
金融机构对非自然人客户准入的身份核实，需同步对法定代表人/负责人的身份证件按自然人客户要求进行核验。 （ ）
审慎考虑与高风险国家或者地区的金融机构建立代理行关系；已经建立代理行关系的，应当进行重新审查，必要时终止代理行关系。
金融机构为存量客户再次开立账户，若客户身份信息无变化，可直接复用留存资料，无需做任何复核工作。 （ ）
勤勉尽责原则要求金融机构根据客户特征和交易风险状况，采取相应的尽职调查措施，高风险采取强化措施，低风险可采取简化措施。 （ ）
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