2026年西北分公司下半年合规管理测试题

适用对象： 
分公司全体员工
题型：
 单选10题、多选10题、判断5题
分值： 
单选每题4分，多选每题5分，判断每题2分，共100分
说明： 
题目依据《证券法》《证券经纪业务管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《反洗钱法》及证券公司合规管理、信息隔离墙等监管要求编制，侧重营业部日常合规风险点。

您的姓名：
一、单项选择题
1. 根据《证券经纪业务管理办法》，证券经纪业务是指开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。客户经理在营销环节最应重点防范的是：
2. 关于投资者适当性管理，下列做法正确的是：
3. 员工下列行为中，属于明确禁止的是：
4. 关于客户账户管理，下列做法符合合规要求的是：
5. 客户交易结算资金应当存放在：
6. 开展反洗钱工作时，下列做法正确的是：
7. 关于信息隔离墙，下列表述正确的是：
8. 员工通过微信、短视频平台开展营销时，下列做法合规的是：
9. 关于员工执业行为，下列做法正确的是：
10. 合规管理有效性评估应至少多久开展一次？
二、多项选择题
1. 券商从业人员不得有下列哪些行为?
2. 投资者适当性管理要求包括:
3. 下列属于营业部反洗钱义务的有:
4. 关于客户账户实名制，下列做法正确的有:
5. 员工在营销宣传中不得出现的内容包括:
6. 关于信息隔离墙，下列做法正确的有:
7. 下列属于营业部内部控制风险点的有:
8. 关于证券经纪人执业，下列禁止行为包括:
9. 员工发现下列哪些情形应及时报告?
10. 关于合规文化建设，下列表述正确的有:
三、判断题
1. 员工为方便客户交易，可以临时保管客户交易密码。
2. 风险测评问卷可以由客户经理代为填写，只要客户口头同意即可。
3. 客户交易结算资金可以暂时用于营业部日常周转。
4. 员工不得私下接受客户委托买卖证券，也不得与客户约定分享投资收益。
5. 营业部开展营销活动可以使用未经公司审核的外部荐股材料。
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