# 东阿阿胶第四期业务合规官训练营知识竞赛试卷

## 一、必答题（单选，每题 10 分）
1. 按照内控不相容岗位要求，财务专用章与法定代表人个人名章应当 ()
2. 项目专用章原则上不能用于以下哪类文件 ()
3. 上市公司对外提供担保，用印前必须 ()
4. 印章遗失后，以下哪一项不是必须立即开展的工作 ()
5. 关于授权委托签章，正确的是 ()
6. 多页合同加盖骑缝章，要求 ()
7. 电子印章使用，下面说法正确的是 ()
8. 下面哪种印章效力存在重大瑕疵，原则上不予认可 ()
9. 根据《东阿阿胶股份公司印章管理实施细则》， 办公室根据拟刻制印章的类别和等级，办理核准手续，在指定单位刻制，对外具有法律效力的印章刻制须由（）审批。
10. 合同文本、协议书类的用印文件原则上遵循 " 对方先印、我方后印” 的顺序。如遇特殊情形，对方坚持要求我方先行用印的， 申请用印部门需与对方明确后续流程，并在对方完成用印后的（）个工作日内，将双方均已盖章印章的文件原件提交至办公室留存。
11. 印章申请流程获批后，（）日内未用印者，需重新提交用印申请，原用印申请作废。
12. 关于台账在印章管理中的作用，下列说法错误的是 ()
13. 管理制度的保密期限是 ()
14. 首次颁布的制度需试行或暂行的，应在制度名称中标明 “试行” 或 “暂行”。原则上试行期限为 ( ) 年，暂行期限为 ( ) 年。
15.（）应对制度的执行效果进行跟踪检查，对制度内容和执行情况进行评价，适时优化相关制度内容。
16. 在流程管理中，合规官最重要的角色之一是 ()
17. 流程中的 “关键控制点” 是指 ()
18. 关于流程优化，以下说法最准确的是 ( )
19. 员工未能遵守既定流程，可能的原因是 ( )
20. 当发现现有流程存在合规风险时，首先应该做的是 ()
21. 以下哪项是衡量流程有效性的关键指标的例子?
22.“三道防线” 中的第一道防线是（）。
23. 内控缺陷整改的第一责任主体是（）。
24. 在三道防线模型中，董事会、监事会及审计委员会的定位是（）。
25. 依据《企业内部控制基本规范》，下列不属于内部控制要素的是（）。
26. 华润集团法治合规框架中，内控的角色定位是（）。
27. 关于合规 “守住底线” 与风险 “提升上线” 的关系，下列理解正确的是（）。
28. 关于制度、流程、风控三者关系表述正确的是 ()
29. 企业风控要求落地最核心的载体是（）。
30. 在 CRCL 工字模型中，风险管理的核心目标是（）。
31. 关于三道防线，说法正确的是（）。
32. 三道防线履职，应当遵循的原则（）。
33. 工程采购受法律法规体系层层约束，开展工程招采管理时应把下列哪一项作为第一前提?
34. 下列法规中，属于工程采购国家法律层面核心法规的是?
35. 行政法规层面（如《招标投标法实施条例》《建设工程质量管理条例》） 对工程采购的直接影响主要是?
36. 企业内部制度（工程类招标采购管理规范、招标实施细则）的核心作用是?
37. 工程采购 "采购类别多"，下列各项中全部属于 "服务采购" 的是?
38. 下列关于 "单项工程采购" 的表述，正确的是?
39. 在采购需求阶段，负责出具图纸、确定技术标准的采购类别是?
40. 负责编制控制价、开展结算审核的采购类别是?
41. 钢材、水泥等主要材料价格受外界因素影响明显，下列各项中不属于其所述主要影响因素的是?
42. 关于材料入场时间的管理要求，下列表述正确的是?
43. 下列环节中，不属于导致工程采购 "招标周期长" 的原因的是?
44. 采购侧人为因素中，对需求部门输出的工程量清单的要求是?
45. 采购人员 "专业性达标" 的核心要求是?
46. 评标过程中，评审人员应具备的关键能力是?
47. 供应商侧人为因素中，对供应商资质的基本要求是?
48. 劳务队伍管理方面的质量风险防控要求是?
49. 材料因素中，"因保存不当导致材料受潮、生锈、质量下降" 属于下列哪个环节失控?
50. 材料因素中，"不按图纸规范施工、偷工减料，导致工程质量下降" 属于下列哪个环节失控?
51. 某城市地铁供电系统采购案例中，电缆绝缘等级按干燥环境选型、未针对地下车站高湿环境复核，其直接根源是?
52. 供应商筛选的维度不包括下列哪一项?
53. 根据《业务合规官管理办法》，下列哪一项属于该办法的适用范围?
54. 某员工被安排协助部门整理合规相关资料。认定其为 “业务合规官”，还应符合哪项条件?
55. 业务合规官的主岗工作由谁负责管理?
56. 公司业务合规官管理工作的统筹管理部门是?
57. 业务合规官即将进入新业务流程履职，合规管理部门应先完成哪项工作?
58. 业务及职能部门设置业务合规官时，《业务合规官管理办法》规定的最低数量是?
59. 关于担任业务合规官的本部门业务骨干，原则上的部门工作年限要求是?
60. 部门负责人推荐人员后，取得 “候选业务合规官” 身份的直接前提是?
61. 候选人员经任职资格培训考试合格，获颁任职资格证书后，还需完成哪项程序取得任职资格?
62.《业务合规官管理办法》规定的业务合规官专业职级分为?
63. 业务合规官的组织人事关系归属哪里?
64. 业务合规官因自身原因需要长期休假而无法履职，应如何通知?
65. 部门有两名业务合规官，其中一人长期休假、另一人仍在岗，休假人员的合规工作应如何安排?
66. 业务合规官就合规管理工作提出专业支持请求时，合规管理部门应如何处理?
67. 业务合规官出具风险提示时受到威胁，其享有的制度内报告权利是?
68. 关于合规岗岗位津贴，哪项说法正确?
69. 个人发起岗位津贴申请时，所在部门负责人审核后的下一环节是?
70. 业务合规官 9 月中旬被取消任职资格，其岗位津贴应从何时停止发放?
71. 合规岗职级评定、调整由谁发起，经谁审批核准后生效?
72. 业务合规官因个人原因主动退出，正确的流程是?
## 二、抢答题（单选 + 多选，每题 10 分）
1. 各部门发布药品和保健食品广告的（ ）。
2. 东阿阿胶块、复方阿胶浆属于非处方药。非处方药广告应当显著标明（ ）。
3.《广告法》规定的处方药广告可以发布的媒介是（ ）。
4.《三品一械广告审查办法》对保健食品的要求有:保健食品广告应当显著标明（ ）。
5. 根据《广告法》相关要求，桃花姬阿胶糕等普通食品的广告（ ）。
6. 下列广告用语中，属于绝对化用语的是（ ）。
7. 依据《广告法》规定，医疗、药品、医疗器械广告中明令禁止的内容是（ ）。
8. 关于 “广告不得使用国家机关和国家机关工作人员名义”，理解正确的是 ( )
9. 某门诊部为其乙肝门诊作广告:患者说 “我当前在挂针、挂干扰素，并且我在吃中药” 何医师说 “我看这个转阴效果是有限...... 看你在哪个方面用中药...... 最佳办法你和咱们专家组联系一下，用系列中药结合干扰素应用，效果更巩固，你当前这个办法不是很行通，这些药物药性不能解决问题...... 肝病是可以治好，并且不会复发”。该广告涉嫌违背广告法规定是 ( )
10. 以下哪一项 “广告” 的构成要件描述不准确
11. 以下哪一项不属于互联网广告
12. 以下哪一情形可能构成发布广告
13. 以下哪一类产品，不能在公众媒体上做广告?
14. 公司委托他人在电视上发布广告，公司属于以下哪一广告参与主体
15. 以下哪一主体应当对广告内容的真实性负责
16. 广告不得出现以下哪一情形?
17. 保健食品营销推广活动中以下哪个词汇可能不合规?
18. 如广告内容中介绍的保健食品功效宣称与注册备案的内容不一致，可能构成以下哪一违法情形
19. 虚假宣传包括以下哪种情形
20. 以下哪个不属于广告审查机关审查广告的依据?
21. 用印前，必须先完成哪些程序审核?()
22. 对用印内容审核，应确保符合以下要求 ()
23. 依据《东阿阿胶股份公司印章管理实施细则》，东阿阿胶公章借出时，经用印部门 () 和（）审批后，印章管理员携带印章与部门经办人一同外出办理印章使用事宜，否则不予外出使用。()
24. 印章合规审核核心逻辑包含哪些?()
25. 签章操作，哪些细节不能出错?()
26. 法定代表人授权书必备要素有哪些?()
27. 以下哪些行为属于授权书禁止行为?()
28. 电子印章应符合以下要求 ()
29. 电子印章应禁止以下行为 ()
30. 当发现存在伪造印章、私盖印章风险事件， 处置工作包含 ()
31. 东阿阿胶制度分类内容为 ()
32.（）制度建设小组负责统筹制订东阿阿胶管理制度体系框架，承担相关制度的审查责任，推动各部门、子公司制度建设工作。()
33.（）负责对党的制度进行审核、管理。()
34. 管理制度的监督部门， 以下说法最准确的是 ()
35. 制度微调范围 ()
36. 第二道防线的主要职责包括（ ）。()
37. 三道防线有效协同的机制包括（ ）。()
38. 内控缺陷整改闭环管理应当明确（ ）。()
39. 下面对于 CRCL 工字模型各项定位说法正确的是（）。()
40. 下列常见误区，哪些是错误认知（）。()
41. 国家法律层面（如《招标投标法》《工程建设项目施工招标投标办法》《建筑法》） 对工程采购的直接影响包括?()
42. 下列采购类别中，属于 "实体采购" 的有?()
43. 下列采购类别中，属于 "服务采购" 的有?()
44. 工程采购 "项目周期长" 的主要表现包括?()
45. 下列质量影响因素中，属于采购侧人为因素的有?()
46. 下列质量影响因素中，属于供应商侧人为因素的有?()
47. 关于成本把控的核心逻辑，下列表述正确的有?()
48. 招采文件中应当明确的施工要求包括?()
49. 关于合理安排工期，下列做法正确的有?()
50. 工程采购策划的完整环节包括?()
51. 广告有下列情形之一的，为虚假广告:()
52. 广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、（ ）和方式。()
53. 未有充分的佐证材料，食品广告不得具有（ ）等绝对化语言或者表达。()
54. 保健食品广告不得含有:()
55. 关于药品广告内容，下列表述正确的是 ()()
56. 依据《广告法》，以下属于虚假广告的情形包括（ ）。()
57. 依据《网络直播营销管理办法（试行）》相关规定， 直播间运营者、直播营销人员不得有的行为包括（ ）。()
58. 某直播间推销普通食品阿胶糕时宣称 "补血养颜、改善贫血、增强免疫力"，可能违反的规定包括（ ）。()
59. 依据《广告法》，关系消费者生命健康的商品或者服务的虚假广告造成消费者损害的，应当与广告主承担连带责任的主体包括（ ）。()
60. 依据《互联网广告管理办法》，下列说法正确的有（ ）。()
61. 下列哪些属于业务合规官对本部门承担的合规职责?()
62. 关于宣贯培训，下列做法符合《业务合规官管理办法》的有?()
63. 关于合规信息报送和违规事件报告，下列说法正确的有?()
64. 合规管理部门配置业务合规官数量时，应考虑或履行哪些事项?()
65. 任职期间培训及职级晋升方面，下列说法正确的有?()
66. 长期休假导致部门无人履行合规岗职责，临时派驻安排中正确的有?()
67. 关于津贴，下列说法正确的有?()
68. 下列哪些属于《业务合规官管理办法》列明的不正确出具合规意见及相关责任要求?()
69. 日常履职考评包括哪些内容?()
70. 下列哪些情形触发业务合规官被动退出条件?()
1. 请简述出现以下哪些印章违规行为，合规审核人员可行使 “一票否决权”
2. 因健康科技产业园项目建设需要，公司目前刻制了 “健康科技产业园项目” 专用章（即项目部印章），对于该项目部印章的使用范围通常如何限定?如用公司项目部印章对外签订合同，公司是否应当承担责任?
3. 子公司印章管理失控，母公司可能面临哪些责任?
4. 简述华润 CRCL 工字模型四项职能之间的逻辑关系。
5. 简述经营管理制度的层级划分，并说明一级制度及专业领域制度的决策审批要求。
6. 简述制度、流程、风控三者之间的关系。
7. 结合工程采购特性，简述工程采购在法律法规、采购类别、项目周期三个方面的特殊性。
8. 简述工程采购策划 "五步法" 各环节的核心工作。
9. 为提升工程质量，供应商筛选应重点考察哪些维度?
10. 根据《广告法》第十六条，药品广告不得含有哪些内容?
11. 根据《广告法》第十八条，保健食品广告不得含有哪些内容?
12. 广告以虚假或者引人误解的内容欺骗、误导消费者的，构成虚假广告。请简述虚假广告的情形。
13. 请说明业务合规官履职考核的两种方式，以及年度述职评价结果的应用。
14. 业务合规官转岗时，身份如何处理?原部门补充人员及退出交接有何要求?
### （二）纠错题（每题 20 分）
1. 关于以下场景下的印章保管，请指出存在哪些违规?
纠正:
2. 关于用印审批，请指出存在哪些违规?
纠正:
3. 关于子公司印章管控，有以下哪些违规行为?
纠正:
4. 业务部门是第一道防线，风控合规属于第二道防线，内部审计是第三道防线。风险出事之后，业务部门可以把风险责任转移给合规部;合规部负责业务审批，替代业务负责人判断业务能不能做;内审负责日常风险监督，发现问题直接整改业务风险。
纠正:
5. 企业制度只要完成发文即可永久使用，无需开展评价修订;制度微调涉及审批权限、核心流程变更也可以按微调简易流程办理;审计部、纪检部门不参与制度监督工作。
纠正:
6. 流程优化的目的就是压缩审批环节、提升效率， 为了业务进度可以暂时跳过关键控制点;合规官发现流程风险后，应直接叫停所有业务并处罚员工，无需优化流程机制。
纠正:
7. 制度和流程建好一次性发布后就不用更新;风控是独立工作，不需要嵌入业务流程节点;制度只要文本写完整，就代表风险管控有效落地。
纠正:
8. 工程采购策划可以边招标边完善方案，采购需求可在评标时由供应商补充完善;工程量清单编制完成后无需复核，直接进入发标环节。
纠正:
9. 为加快进度，可以适当取消或简化质量验收节点;成本把控的核心就是把价格压到最低，出现增项索赔时再另行结算。
纠正:
10. 桃花姬阿胶糕电商详情页中描述 “桃花姬阿胶糕 —— 补血养颜圣品！每日一块，气血双补，改善贫血。百年宫廷秘方，国家级滋补品牌，销量全网第一，女人必备！”
纠正:
11. 普通食品・花胶直播带货中 口述 “家人们，这个花胶绝了！我吃了三年，皱纹都没了，比医美还管用！治疗失眠、调理宫寒，坚持吃从来不生病！今天直播间全网最低价，就剩最后 100 单，不买后悔一辈子！”
纠正:
12. 复方阿胶浆广告脚本:"复方阿胶浆 —— 补气养血，一个疗程根治贫血！临床治愈率高达 95%，纯中药安全无毒，比西药铁剂更适合中国人体质，奥运冠军某某某倾情推荐，全家必备！"
纠正:
13.“业务合规官有独立判断权，因此无需向部门负责人汇报履职情况，也无需接受合规管理部门监督”。
纠正:
14.“业务合规官的职责包括本部门全部日常业务，其主岗工作也统一由法律合规部管理”。
纠正:
### （三）案例分析题（每题 30 分）
1. 医药国企子公司总经理伪造印章案
问题:（1）本案中 “真人假章” 为何仍让公司承担责任?（2）国企应从哪些方面防范此类风险?
答案:
2. 违规担保与公章失控案
问题:（1）本案暴露了印章管理中的哪些合规缺陷?（2）依据《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》，该行为可能落入哪些责任追究情形?
答案:
追责依据:该行为落入《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》集团管控方面 ——“集团内控体系建设及执行存在缺陷，致使对重大风险隐患等问题失察”;以及风险管理方面 ——“合规管理、内控及风险管理制度未执行或执行不力”。直接责任人龚某某擅自用印、隐瞒不报，应承担直接责任。
3. 中核集团被伪造合同专用章冒名采购钢材
问题:（1）供应商如何识别此类 “假章假央企” 风险?（2）国企自身能做什么?
答案:
4. 公司上线新 EBPM 流程系统，各业务部门梳理流程、修订制度。业务部门为提高审批效率，提出删减多层审批节点。风控、合规人员担心删减节点造成管控漏洞，但又担心过多审批降低业务效率。双方产生分歧。
问题:（1）结合三道防线、制度流程与风控关系，谈谈审批节点取舍的判断原则。（2）作为业务合规官，你如何协调业务效率与风险管控之间的矛盾?
答案:
（2）处置思路:
5. 某业务部门执行采购流程，公司制度要求采购合同签署前必须完成合规性审核。业务部门为赶进度，先签订合同，再补合规审核。后续发现合同条款存在风险。业务负责人认为:以前这么操作没出事，合规审核只是形式。
问题: (1) 业务部门存在什么问题? (2) 作为业务合规官，你会提出哪些整改措施?
答案:
（2）整改措施
6. 业务部门起草采购领域制度修订稿，本次修改调整了采购分级审批权限，修改完成后，业务部门认为只是条款文字调整，属于制度微调，直接提交办公室走发文流程，未提交法律合规部、审计部等部门会审，也未配套更新采购业务流程中的审批节点。制度发布执行后，出现采购审批权限与线上流程不一致的问题。
问题: (1) 业务部门本次制度修订定性是否正确?说明理由。 (2) 本次事件应如何整改?
答案:
(2) 整改措施:
7. 某城市地铁供电系统采购，原定 30 天招标周期被压缩至 10 天。中标方案的电缆绝缘等级按干燥环境选型，未针对地下车站高湿环境复核。设备进场通电三个月后，绝缘电阻骤降，多处机柜凝露跳闸，被迫全线停电返工更换电缆，损失工期远超当初省下的 20 天。
问题:作为业务合规官请分析该案例暴露的问题并提出相应的纠正措施。
答案:
8. 某工程项目急于开工，在未取得立项批复与资金证明的情况下即启动招标并先行施工;投标的两家单位法定代表人互为亲属、社保参保人员高度重合; 中标后，发包方要求中标供应商在原合同之外另行签订一份价格更低的合同用于备案。
问题:作为业务合规官请指出该项目存在的违规问题，并说明正确做法。
答案:
问题:请以业务合规官的视角，对这一产品海报合规审查?并指出违规点
答案:
10. 公司产品阿胶燕窝拥有江南大学的《阿胶燕窝基础研究》学术论文，其中用大量数据、实验等过程，论证了该产品有 “修复、抗氧化” 的作用。问题:在淘宝天猫、京东等电商平台的产品主图或详情页中可否使用该产品的功效宣传呢?
答案:
（1）法律依据:《中华人民共和国广告法》第十七条规定 “除医疗、药品、医疗器械广告外，禁止其他任何广告涉及疾病治疗功能，并不得使用医疗用语或者易使推销的商品与药品、医疗器械相混淆的用语”。《食品安全法实施条例》第三十八条规定 “对保健食品之外的其他食品，不得声称具有保健功能”。又根据《允许保健食品声称的保健功能目录
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