琼海片区2020年第二季度合规培训考试试题(一)

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一、选择题
1.集团公司制定了《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》,自(  )起施行。
2.员工对积分处理有异议的,可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起( )个工作日内向其所属机构金融业务部门提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料。
3.《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定,积分最小单位为( )。
4.邮政储蓄网点营业期间,当班柜员如需临时离柜时,需要做的工作不包括( )。
5.一个积分周期内累计积分达到( )分的,给予告诫处理,处理后本周期积分继续累计。
6.违反网点管理规定,私自将私人物品带入现金区的积分分值为( )分。
7.员工连续( )次积分达到24分的,视为不适宜继续在邮储银行工作,给予解除劳动合同处理。
8.违反反洗钱业务规定,未按照规定履行客户身份识别义务的积分分值为( )。
9.违反人民币存款与结算规定,错盖、漏盖业务印章及个人名章的积分分值为( )。
10.违反网点管理规定,在工作时间从事与工作无关的事务的积分分值为 ( )分。
二、判断题
1.两人或两人以上共同违规的,应分别给予积分,不因其中一人积分而免除其他人的积分。
2.同一次检查发现一个员工存在多个不同类型轻微违规行为的,应分别积分,但累计积分分值最高不超过5分。
3.员工轮岗、调动的,积分在一个周期内应连续累计,不随岗位变动而重新累计。
4.违反业务操作规定,未在系统中准确、完整录入客户身份信息的积分分值为2分。
5.违反消费者权益保护规定,未在营业场所醒目位置公布各类有效投诉方式、基本处理流程和联系查询方式的积分分值为3分。
三、多项选择题
1.《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定以下词条积分分值为3分的是( )。
2.《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定以下词条积分分值为2分的是( )。
3.《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》中违规积分遵循的原则有( )。
4.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》中规定的处理种类有( )。
5.员工异常行为举报方式有哪些( )。
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