琼海片区2020年第二季度合规培训考试试题（一）
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一、选择题
1.集团公司制定了《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》，自（ ）起施行。
A.2020年4月1日
B.2020年3月1日
C.2020年5月1日
2.员工对积分处理有异议的，可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起（ ）个工作日内向其所属机构金融业务部门提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料。
A.5
B.10
C.15
3.《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定，积分最小单位为（ ）。
A.1
B.2
C.3
4.邮政储蓄网点营业期间，当班柜员如需临时离柜时，需要做的工作不包括（ ）。
A.现金、重要空白凭证、印章等放入抽屉并上锁
B.钥匙随身携带
C.开启电视监控系统
5.一个积分周期内累计积分达到（ ）分的，给予告诫处理，处理后本周期积分继续累计。
A.10
B.12
C.15
6.违反网点管理规定，私自将私人物品带入现金区的积分分值为（ ）分。
A.1
B.2
C.3
7.员工连续（ ）次积分达到24分的，视为不适宜继续在邮储银行工作，给予解除劳动合同处理。
A.一
B.二
C.三
8.违反反洗钱业务规定，未按照规定履行客户身份识别义务的积分分值为（ ）。
A.1
B.2
C.3
9.违反人民币存款与结算规定，错盖、漏盖业务印章及个人名章的积分分值为（ ）。
A.1
B.2
C.3
10.违反网点管理规定，在工作时间从事与工作无关的事务的积分分值为 （ ）分。
A.1
B.2
C.3
二、判断题
1.两人或两人以上共同违规的，应分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分。
对
错
2.同一次检查发现一个员工存在多个不同类型轻微违规行为的，应分别积分，但累计积分分值最高不超过5分。
对
错
3.员工轮岗、调动的，积分在一个周期内应连续累计，不随岗位变动而重新累计。
对
错
4.违反业务操作规定，未在系统中准确、完整录入客户身份信息的积分分值为2分。
对
错
5.违反消费者权益保护规定，未在营业场所醒目位置公布各类有效投诉方式、基本处理流程和联系查询方式的积分分值为3分。
对
错
三、多项选择题
1.《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定以下词条积分分值为3分的是（ ）。
A.违反人民币存款与结算规定，业务单式签字涂改或不符合要求
B.违反权限管理规定，私自变更、删除系统柜员信息
C.违反移动展业管理规定，未按照要求对移动展业终端进行管理，未造成不良后果
2.《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定以下词条积分分值为2分的是（ ）。
A.违反人民币存款与结算规定，未按要求使用鉴别仪鉴别存单、存折真伪
B.违反人民币存款与结算规定，未录入代理人信息或信息录入错误
C.违反网点管理规定，日始、日终未按规定做到机构签到、签退
3.《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》中违规积分遵循的原则有（ ）。
A.全面覆盖
B.实事求是
C.客观公正
4.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》中规定的处理种类有（ ）。
A.经济处理
B.批评教育
C.组织处理
D.纪律处分
E.行政处理
5.员工异常行为举报方式有哪些（ ）。
A.电话
B.信函
C.电子邮件
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