日常业务知识考试10.15

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1:根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定,对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
2:可疑客户交易特征表现为短期内频繁发生转账交易、现金收付等情形的,应至少采取()。
3:各级分支机构发生案件风险事件后,应于()内,以《案件风险信息快报》形式通过传真报送上级机构法律与合规部门,同时报送当地银监部门。
4:银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,处以()的罚款。
5:网点办理业务后的纸质实物档案,当所有已扫描成影像后,这些纸质实物档案,保存期限原则上为()年,保存期满的,方可进行销毁。
6:自助设备流水纸作为自助设备业务档案保存,保存期限至少()个月,保存期满后,应参照邮储银行档案管理的相关办法执行。自助设备电子流水保存期限与纸质流水一致。
7:自助设备监控录像作为自助设备业务档案进行保存,保存期限至少()天。当地公安部门有特殊要求的,执行公安部门要求。
8:业务人员携带移动终端外出办理业务时,需做好出入库登记。办理个金、电子银行业务时,移动展业出入库可单人登记。
9:我行个人人民币理财产品不得宣传预期收益率。
10:借记卡移动贼胆业必须由客户本人持有效的第二代居民身份证办理,不允许代办。
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